Compliance para despachos profesionales

Este curso se desarrolla a través del aula virtual de la Escuela de Conocimiento Eficiente del Consejo General de Economistas

Se están produciendo cambios en las empresas; su entorno cada vez más competitivo y estamos asistiendo a cambios culturales fruto de las relaciones mercantiles internacionales. Además , se están produciendo cambios en el entorno financiero global, regulaciones sistemáticas y cada vez más rigurosas que están afectando a nuestros despachos y clientes.

Entre otras cosas, se han extendido diversos requerimientos de transparencia a entidades y empresas con su entorno: clientes, proveedores accionistas reguladores, analistas y cualquier persona que tenga interés en ellas y uno de estos aspectos requeridos es el cumplimento de los aspectos regulatorios y legales que les son de aplicación, incumplirlos aparte de un problema legal tendría aparejado un grave problema de reputación.

Compliance es un concepto anglosajón que ha llegado a nuestra cultura y está destinado a quedarse. El hito normativo más importante relacionado con esta cuestión es la modificación del Código Penal, en vigor desde 2015, que establece que una empresa pueda ser penalmente responsable por un delito cometido por cualquier tipo de empleado en el seno de la misma.

Objetivos

• El curso pretende dar una visión completa a los alumnos sobre las diferentes materias que se asumen en la función del Compliance en las organizaciones: principalmente aspectos organizativos y técnicos, desde un enfoque práctico.
• Los auditores de cuentas son destinatarios de este curso, dado que existen riesgos que pueden tener que ser valorados respecto a posibles situaciones que pueden afectar a la responsabilidad penal las personas jurídicas auditadas, dado que, según las normas de auditoría, el auditor tiene que identificar el efecto de los incumplimientos de las disposiciones legales y reglamentarias, así como de obtener una seguridad razonable de que no existen actos intencionados, incentivos o elementos de presión que puedan ser constitutivos de fraudes, delitos contra el patrimonio, delitos societarios, blanqueo de capitales, corrupción en los negocios, etc.

Duración

32 horas

Homologado

Horas computables ICAC: 6 h. en auditoría y 6 h. en otras materias
Horas computables REC: 12 horas